2013年中國(guó)證券行業(yè)轉(zhuǎn)型、券商競(jìng)爭(zhēng)加劇
http://www.hxud.cn 2013-04-15 13:21 中企顧問網(wǎng)
本文導(dǎo)讀：這是證券行業(yè)大變革的時(shí)代，在放松監(jiān)管放開束縛的同時(shí)也要面對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇的現(xiàn)實(shí)，在行業(yè)轉(zhuǎn)型的初期，券商競(jìng)爭(zhēng)會(huì)更加強(qiáng)烈。
從2012年5月份的創(chuàng)新大會(huì)開始，證券行業(yè)轉(zhuǎn)型就已拉開帷幕，證監(jiān)會(huì)先后發(fā)布了《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定〉的決定》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》等文件，放松了對(duì)券商傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的限制，并對(duì)券商凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改，增加了券商杠桿，并解除對(duì)券商設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的限制，并適當(dāng)降低了券商設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的建設(shè)成本，允許資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金業(yè)務(wù)。
這是證券行業(yè)大變革的時(shí)代，在放松監(jiān)管放開束縛的同時(shí)也要面對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇的現(xiàn)實(shí)，在行業(yè)轉(zhuǎn)型的初期，券商競(jìng)爭(zhēng)會(huì)更加強(qiáng)烈。
證券業(yè)主要?jiǎng)?chuàng)新政策時(shí)間表
日期 | 實(shí)施文件 | 改革措施 |
2012/10/18 | 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》 | 擴(kuò)大了投資范圍，降低了投資門檻，審批制改為備案制 |
2012/11/16 | 《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》 | 代銷范圍擴(kuò)大到批準(zhǔn)或備案的各類金融產(chǎn)品 |
2012/11/19 | 《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》 | 新增了新三板股票及金融衍生品，擴(kuò)大了銀行間交易證券產(chǎn)品 |
2012/11/16 | 《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（2012年修訂）》 | 放松了自營(yíng)業(yè)務(wù)金融資產(chǎn)和融資融券融出資金的凈資本和風(fēng)險(xiǎn)基本準(zhǔn)備的計(jì)提比例。 |
2012/11/16 | 《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定〉的決定》 | |
2013/1/31 | 證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（征求意見稿）》 | 放開券商設(shè)立營(yíng)業(yè)部資格、地域、數(shù)量限制 |
2013/2/8 | 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》 | 允許證券類資產(chǎn)300萬以上的個(gè)人投資者參與 |
2013/2/18 | 《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》 | 降低開展公募業(yè)務(wù)條件，拓寬了業(yè)務(wù)范圍，6月1日實(shí)施 |
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